一、案例概述

随着合规与审计监督业务的发展，为了规范法务流程、加强管理、提高工作效率、降低办公成本，需要建设一套合规与审计监督一体化工作平台，辅助美亚柏科完成集中统一管理平台的需要，实现管理制度的有效落地。

二、客户简介

厦门市美亚柏科信息股份有限公司(股票简称:美亚柏科，股票代码:300188）成立于1999年9月22日，总部位于厦门市软件园二期，是国投智能的控股子公司，国务院国有资产监督管理委员会为公司实际控制人。

经过二十余年的发展，美亚柏科已成为国内电子数据取证行业龙头和公安大数据领先企业、网络空间安全和社会治理领域国家队，是一家具备央企优势、创新活力的集团型企业。公司业务领域由传统的网络安全部门向监察委、税务、海关、市监、应急等行业拓展，并不断向民用市场延伸，业务范围覆盖全国各省、市、自治区及部分"一带一路"沿线国家。

三、案例难点

美亚柏科法务部每年需要处理合同数量数千份，处理集团各类法律咨询上百个，调查、审计各类内外部大小相关事件百余个，撰写百来个律师函、法务函、合同模板等，管理百来个法律宣传、合规项目等。管理问题就随之而出：

1.统归管理难：事务繁杂，涉及面广、分散

2.工作点分散：对接/协同触点多

3.跟踪穿透不易：事件、问题周期有长短

4.难以具象价值化：涉及大量检索、分析专业性内容

5.容易扮演背锅侠：风险意见被忽略

6.影响公司钱款收入：合同履行不到位

7.执行款项数据不直观：诉讼、仲裁没有案件化管理

8.整改效果反馈不及时：审计发现的问题

四、客户信息化现状及展望

1.内部审计信息化历程

随着美亚柏科的持续建设，原有IT基础应用已经不能满足管理中心的日常工作和业务需求。

1、借助OFFICE工具作为工作底稿，做简单分析

2、依靠自有财务管理或ERP系统做查询和检查

3、应用审计工具（国内审计软件、SQL、FOXPR等）

4、建立审计信息系统

2.信息化蓝图

美亚柏科通过致远互联COP协同运营平台建设的合规审计一体化平台，主要是为了提升法务/合规/内审工作价值，提升效率及管控效果，形成管理抓手、划分全责、落实执行。

1、足够灵活敏捷、轻量接入，员工的学习成本越低越好

2、不止于流程，协作性更加重要

3、穿透性好，数据汇集快；处理过程一目了然

4、强提醒，协同链上的角色清晰了解自己该做什么

5、普法宣传不能被消息淹没

五、关键应用场景

1.合规管理

通过致远协同运营平台，美亚柏科在审计监督管理应用上建立了合规计划（包含年度计划、计划新外增），合规立项（包含合规项目立项），合规实施（包含合规通知书、合规项目资料对接、合规报告单），合规整改（整改计划、整改计划变更、整改实施反馈、整改评价）等应用，提升业务监管能力，保障企业经营发展。

2.法务管理

通过致远互联协同运营平台，美亚柏科在法务管理应用上建立了合同信息档案（用于合同修订记录）、法律服务记录、纠纷档案、合同范本库（用于标准合同审批）、尽职调查档案、案件信息档案（用于案件的全流程管理）。有效实现法务、内控和全面风险一体化管控。

3.审计监督管理

通过致远协同运营平台，美亚柏科在审计监督管理应用上建立了审计计划（包含年度审计计划、计划外新增），审计立项（包含项目立项、项目变更），审计准备（包含审计审前调查、审计实施方案、审计通知书），审计实施（审计资料提供、工作底稿、工作底稿变更、问题沟通记录），审计报告（阶段性报告提交、征求意见、审计报告问题明细、审计报告审批、审计会议记录），审计整改（包含整改措施沟通、整改通知单、整改情况反馈），违规追责（包含违规事项报送、追责处理）。

六、整体应用价值

美亚柏科通过致远COP协同运营平台建设的合规审计一体化平台，实现审计业务随需定制，审计事务智能管理。

1.加强内控第二、第三道防线的管理，提升公司内控管理水平

2.帮助企业防范和化解重大风险，保障企业经营的顺利开展

3.实现合规审计工作的全程电子化，提高工作效率

4.形成管理有抓手、工作有落实、落实有反馈的科学工作机制

5.根据内控体系建设，实现内控预警“数字化”，确保“组织增值”

6.促进审计业务持续创新，推动组织“流程再造”

7.六大提升成果

七、关键成功要素

项目团队强大协作能力

整个系统于2021年6月开始启动，9月底正式上线。从启动到上线，大概不到3个月的时间。项目的成功来源于团队彼此协同，项目经理精细规划及领导力，实施人员扎实的业务功底，客开人员专业技术能力。项目经理在较为紧凑的项目时间要求里对项目进行合理的排期和推进；实施人员勤勉负责的高效配合调研和搭建；客开人员积极主动的与客户信息部沟通完成开发和测试。

清晰的信息化建设思路

多年来，美亚柏科始终紧跟国家发展战略，以国投集团和国投智能战略规划为指引，积极推动数字化转型。美亚柏科充分发挥自身技术和资源优势，夯实自身业务基础，为产业发展赋能。