防非宣传月｜警惕非法证券期货投资咨询
时间：2024-05-24新闻来源：深圳证监会浏览量：4773
非法证券投资咨询，是指有关机构或个人未经中国证监会批准，擅自从事为投资者或客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
一、相关案例
案例一：通过荐股软件非法从事证券投资咨询业务
案情简介：深圳某公司自主研发所谓大数据选股策略，通过公司网站、APP、微信公众号等渠道，包装成“涨停xxx”、“xxx大师”、“早盘xxx”等服务产品，向投资者按月或按年收取订阅服务费。投资者付费后，即可以通过网站、APP、微信公众号接收相应的荐股提示。该公司未取得证券投资咨询业务资格，其销售的各项服务产品向客户提供具体证券投资品种的选择建议或买卖时机建议，属于具有证券投资咨询服务功能的软件产品，即“荐股软件”，其行为构成非法从事证券投资咨询业务。案发后，该公司被证券监管部门采取行政处罚措施，公司及相关责任人员共计罚没逾千万元。
警示：“荐股软件”是指具备提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见、价格预测、投资品种选择、买卖时机建议以及其他证券投资分析、预测或者建议等功能的软件产品、软件工具或终端设备。向投资者销售或提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益，属于从事证券投资咨询业务，应当经证监会核准。未经证监会核准，利用“荐股软件”为证券的交易及相关活动提供服务，属于非法从事证券投资咨询业务。广大投资者在购买荐股软件时，请核实对方是否具备证券投资咨询业务资格。合法机构可在中国证监会、中国证券业协会网站中查询。
案例二：以理财教育为幌子非法从事证券投资咨询业务
案情简介：深圳某公司打着“教育咨询”的幌子，实际上以“荐股”为由，向客户收取高价费用。该公司对外宣传广告与普通的“培养理财思维”课程无异，但当客户进入相关社交平台群组后，公司会在群里发布“资深老师荐股”的介绍、过往学员投资获利的案例，进而以每套近两万元的价格销售内含所谓“名师荐股”视频的U盘和所谓“投资秘籍”，向客户提供股票买卖建议，获取高额利润。该公司行为涉嫌非法从事证券投资咨询业务。案发后，公安机关对涉案公司及相关人员成功实施抓捕，抓获犯罪嫌疑人3人，涉案金额1000余万元，涉及投资者近300人。
警示：从事证券投资咨询服务业务，应当经证监会核准，未经核准，不得为证券的交易及相关活动提供服务。合法机构名单可在证监会、中国证券业协会网站查询，请不要与无资格机构和个人合作，远离非法荐股，避免利益损失。
案例三：期货公司居间人非法开展期货交易咨询业务
案情简介：深圳某公司系某期货公司居间人，在从事期货居间服务期间，该公司建立客户微信群，并通过微信群或微信私聊向客户提供具体期货合约选择、点位、交易方向、手数等交易建议，获得代理费、居间人佣金费分成等经济利益，涉嫌非法开展期货交易咨询业务。案发后，公安机关多地同时抓捕嫌疑人5人，涉案交易金额逾30亿元。
警示：从事期货交易咨询业务应经证监会核准，未经证监会核准，任何单位和个人不得设立或者变相设立期货公司，经营或者变相经营期货交易咨询业务。合法机构名单可在证监会、中国期货业协会网站查询，请不要与无资格机构和个人合作，远离非法期货交易咨询，避免利益损失。
二、非法证券投资咨询受害人的救济途径
根据最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证券监督管理委员会《关于整治非法证券活动有关问题的通知》有关规定，如果非法证券活动构成犯罪，被害人应当通过公安、司法机关刑事追赃程序追偿；如果非法证券活动仅是一般违法行为而没有构成犯罪，当事人符合民事诉讼法规定的起诉条件的，可以通过民事诉讼程序请求赔偿。
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